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证监会IPO监管加码 最严厉处罚可收回投行牌照

时间:2016-08-18 19:27来源:未知 作者:admin 点击:
在近期召开的《证券公司风险控制指标管理办法》培训会上, ag88.com ,证监会副主席李超也指责投行保荐业务未能勤勉尽责,最近IPO、再融资、新三板挂牌、债券发行环节问题频发,突出反映勤勉尽责远不到位,券商普遍还没有建立起有效的制衡、合理的投行业务风

  在近期召开的《证券公司风险控制指标管理办法》培训会上,ag88.com,证监会副主席李超也指责投行保荐业务未能勤勉尽责,最近IPO、再融资、新三板挂牌、债券发行环节问题频发,突出反映勤勉尽责远不到位,券商普遍还没有建立起有效的制衡、合理的投行业务风控体系。有些机构的投行业务游离或半游离于公司的管控体系,有的机构履职过程中敷衍了事,为了抢占市场甚至伪造工作底稿,有的甚至与发行方合谋。


  “要强化投行业务的内部管控。各方要考虑一些切实可行、有效的方式,提高合规水平、提高工作质量。特别是欺诈、严重不履职、不尽责,要严肃处理;对表现恶劣、问题严重、履犯的机构投行业务牌照可考虑收回牌照的措施。”李超称。


  “在监管规定非常明确的情况下,探底线、存在侥幸心理的情况较多。”上述发行部人士在保荐业务培训上举例,“IPO审核期间不能引入新股东”是很早的规定,某在审企业2014年引入新股东,其知晓构成实质障碍但仍存在侥幸心理,ag88.com,一直不撤材料,导致企业卡在审核流程上,最终仍然不得不撤回申请,ag88.com


  对于业绩波动的问题,证监会相关人士强调,若为行业周期性波动,要进行充分风险提示,但千万不要为了缓解业绩下滑,进行人为操纵,造成欺诈发行。业绩下滑的披露亦存在两个极端问题:一是不披露,上市当年业绩下滑超50%,会面临处罚;二是盲目、免责性地风险揭示。“风险因素必须要有针对性、有依据及量化分析。”


  一位券商首席风控官告诉财新记者,此前风控的重点主要在经纪业务、自营业务等,对投行业务关注不够,以后投行业务以及境内外各种业态纳入风控体系,实现风控合规全覆盖。



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